私募投资基金合同指引

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  • 私募基金有限合伙协议私募股权投资

  • 协议,实用文
  • 私募基金有限合伙协议私募股权投资

      在当下社会,很多场合都离不了协议,签订协议可以使双方受到法律的保护。一起来参考协议是怎么写的吧,下面是小编为大家整理的私募基金有限合伙协议私募股权投资,希望对大家有所帮助。

      甲方:

      邮编:

      法定代表人:

      乙方:

      地址:

      法定代表人:

      甲、乙双方根据国家的相关法律法规,本着*等互利、公*公正、诚实守信和双赢共荣的原则,充分发挥双方优势,在创业投资领域共同达成以下合作条款。

      一、合作目的

      1、甲、乙双方建立长期战略合作关系。

      2、整合双方资源,建立私募股权投资基金。

      甲方在本地及区域经济具有主导地位,为贯彻落实“保增长,促就业”的国家经济发展目标,促进本地主导产业升级,优化投资环境,引导创业投资发展方向,需要大力发展创投事业;乙方是一家专业创业投资与创业投资管理公司,为企业提供上市前融资、改制服务,其团队拥有丰富的项目分析和判断经验,拥有丰富的项目来源,目前其旗下所管理的四家有限合伙私募基金运行良好,已涉足国内多个产业领域的投资活动。乙方能够发挥自身优势,为目标企业提供必要的投资服务,包括弥补拟投资或已投资的中小企业在战略规划、规范管理、人力资源、财务管理、产品营销等方面存在的不足。

      为充分调动乙方的团队管理优势和在基金管理上的业务专长,甲乙双方精诚合作,共同设立创投基金,促进本地或本区域中小型高新技术企业的快速发展。

      二、合作方式

      1、双方同意根据《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称“《合伙企业法》”)参与并发起设立一家有限合伙企业(下称“合伙企业”)。除本协议约定之外,各合伙人之权利义务关系应遵从《合伙企业法》之规定。

      2、甲方作为*创业投资引导资金出资,作为有限合伙人,并利用其所掌控的优势社会资源,协助合伙企业寻找优质的投资项目,并确保相关合法手续及事项经行政部门审批得以妥善完成,并积极争取税收等优惠政策。

      3、乙方出资作为普通合伙人,负责投资项目的寻找、筛选及评估,投资谈判与交易设计,投资后的增值服务与监管,投资后管理与退出策划。并帮助投资企业制定发展战略,充任企业管理顾问。

      4、除甲方和乙方出资以外,其他自然人或法人出资,作为有限合伙人承诺出资本协议目标筹资金额中的剩余款项。

      5、合伙企业名称:NJ____________高新创业投资企业(有限合伙)[下称“合伙企业”],

      英文名称为:

      三、合作具体内容

      1、双方约定目标筹资金额为60000万元人民币,第一期基金规模为xx年内需另募集至少10000万元。第一期基金规模首期到位总额不少于10000万元,否则将按照本条第3、4款约定的出资比例退还给各合伙人或建立补充协议约定其它处理方式。若达到10000万元时,该合伙企业可以进行投资运营并按合伙企业的《合伙协议书》相关规定收取管理费等费用;若募集金额不足或超出规模,即合伙企业在六个月内实际到位资金不足或超出10000万元时,则按照本条第3、4款约定的出资比例调整出资金额,甲乙双方则按出资比例同比例增资或减持,并进行工商变更。第二期和第三期基金规模分别为xx年内)能改制上市的成熟型企业:产品(或服务)具有核心竞争力,产品市场有足够扩张力,管理团队有很强战斗力,具备高科技、高成长特征。

      3、投资领域:新能源、新材料、新服务、新IT(含通信网络)、新环保、新农业、新制造(有科技含量或营销创新)、新体智(医疗医药健康及文化教育)。

      4、合伙企业的投资形式包括:

      1)认购未上市企业的新增股份;

      2)受让未上市企业的原有股份;

      3)未上市企业的可转债等;

      4)合伙企业应以自身名义对外实施投资。但在特殊情况下,经合伙人大会多数同意,合伙企业可以委托能够取得并持有符合本合伙企业投资要求的目标企业股权的机构代购代持股权。

      5、合伙企业适度分散投资。单个项目投资不超过合伙企业财产总额的25 %,特别有利情况下可以增加投资额,但需经过合伙人大会多数同意。

      6、合伙企业不得投资于:

      1)上市公司的普通流通股(二级市场股票);

      2)发展前景不明朗的初创企业(新技术创业型处于孵化期的企业)。

      7、合伙企业不应谋求在所投企业中的控股地位,不谋求在所投资企业的日常经营管理,但应该向所投资企业提供尽可能的投资服务,包括及时督促和支持所投资企业的业务发展和改制上市。

      8、禁止事项:除非获得全体合伙人一致同意,乙方不得利用合伙资金从事本协议约定以外的、国家法律法规限制的投资活动;不得挪用合伙资金或把合伙资金出借给他人;不得以合伙企业的投资股权质押融资;不得以合伙企业名义对外担保;不得利用合伙企业签订任何交易合同(合伙企业需要的中介服务合同除外);不得利用合伙企业对外举债;不得从事其它有损合伙企业利益的事项。

      9、乙方及其代表应当根据本协议的约定在合伙企业授权范围内履行职务。当乙方及其代表超越合伙企业授权范围履行职务、或者在履行职务过程中因故意或者重大过失给合伙企业造成损失的,应依法承担赔偿责任。

      五、合伙事务的执行及执行权限

      1、合伙企业由普通合伙人担任本合伙企业的执行合伙人,指定_________为代表,代表合伙企业对外签订投资合同,开展投资经营活动,同时负责合伙企业经营和日常事务管理。

      2、普通合伙人的管理团队协助执行合伙企业的投资事务。

      3、执行合伙人执行包括但不限于以下事务在内的合伙企业事务:

      1)委派代表,代表合伙企业签署文件;按照本协议的约定管理和处分合伙企业的财产;聘用代理人、雇员、经纪人、律师及会计师对合伙企业业务的管理提供中介服务;

      2)为合伙企业的利益决定提起诉讼或应诉;与争议对方进行妥协、和解、仲裁等,以解决与合伙企业有关的争议;采取所有必要的行动以保障合伙企业的财产安全,减少因合伙企业的业务活动而对有限合伙人、普通合伙人及其财产可能带来的风险。

      4、执行合伙人指定的代表或其聘请的投资顾问与甲方委派的一名代表共同组成合伙企业投资决策委员会,构成合伙企业的最高投资决策机构,执行合伙人的指定代表负责召集投资决策委员会会议。投资决策委员会全体成员以全票通过的原则参与投资项目的投资决策和决定投资项目的股权转让。

      5、甲方另外委派一名项目经理参与乙方投资银行部相关工作,所委派项目经理的基本工资及各项福利均由甲方承担。该项目经理与乙方投行人员共同为合伙企业发掘优秀项目、募集合伙资金、参与项目管理,并享有合伙企业相关的激励机制所约定的权益。

      6、合伙企业的执行合伙人及其率领的投资团队负责投资项目的发掘、甄选、立项和尽

      7、有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。

      六、合伙期限

      合伙企业的合伙期限共8年,包括基本合伙期6年和续存合伙期2年。

      七、股权退出

      1、合伙企业投资的股权通过上市流通变现、被战略投资人购并、股权转让等渠道退出。

      2、所有从投资项目变现的资金(变现资金),用于分配。

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2022-11-07 09:10:49
  • 私募基金合同 (菁选3篇)

  • 合同
  •   甲方:

      乙方:

      身份证号:

      一、甲乙双方要根据《劳动法》有关规定,在*等自愿、协商一致的基础上签订本范本书。

      二、职责范围:前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。

      三、工作职责:

      1、服从工作安排,完成在指定时间内的一切工作任务。

      2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。

      3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方,误时时间扣除当日工资或则日补班。

      4、在做经理室工作时,不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。

      5、损坏的物品,按原价赔偿,从工资内扣除。

      四、工作时间:

      每日工作_个小时,双休。工作时间为:

      五、薪资:每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。

      六、保险福利待遇:乙方自行购买社会保险,乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。

      七、劳动保护和劳动条件:

      甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具,乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。

      八、解除范本:

      甲乙双方需解除本范本,提前两天通知对方。

      本范本一式两份,双方各执一份,分别签字、盖章后生效。

      甲方(签字):

      年月日

      乙方(签字):

      年月日

      甲方:______________

      乙方:_____________

      我们是由资深证券从业人士组成。正直、诚信、敬业的为客户管理证券资产,本私募“基金”不“坐庄”,(不选择流通性差的股票、不选择ST类股票、不选择权证进行操作)。乙方对自身情况具有当然告知义务,甲方不对乙方所告知情况做真实性调查,若乙方提供虚假信息所产生一切后果乙方自负。

      现经双方协商,乙方认可以下条款,特签署合作备忘录:

      第一条:乙方为有稳定职业、合法正当的固定收入,能够承担完全的民事行为责任的自然人。

      第二条:本次委托管理资产为人民币_______元(大写:_____仟_____佰_____拾_____万_____仟_____佰_____拾_____元_____角_____分),委托账户为_________证券公司,账号为___________。所委托管理资产非借贷或者挪用公款及其他所有根据《证券法》所认定的违规资金。

      第三条:客户不得将我方交易之投资信息提供给任何第三方。

      第四条:客户将交易密码提供给甲方,甲方不得更改密码;资金存取密码客户自行保留,甲方只对客户证券账户内资产进行管理,决定买卖并实施,乙方不得干涉。甲方每个交易周必须提供一次资产情况表予乙方,提供方式包括:电子邮件或传真或特快专递。成功传达与否以有效通讯记录为据,不以是否签收或阅读为据。

      第五条:乙方是当然的存取款资格唯一拥有方,也是该账户资产的法定拥有者。甲方无权提取乙方账户内资金以及将该账户证券转移到任何第三方。

      第六条:双方约定当总资产亏损_______时,即(_________元),则结束合作,本协议自动终止。甲方若在未经得乙方同意,继续对该账户操作,而产生亏损,甲方需承担损失。

      第七条:赢利后乙方决定是否需要支付资产管理费予甲方,若未支付资产管理费,甲方不得索赔;根据同等责任,乙方若出现亏损,乙方不得索赔,也不得以任何形式干扰甲方的工作。

      第八条:合作12个月净利润达到30%以上(包括30%),即(________元),乙方需向甲方支付管理费为净利润的30%;若在合作的12个月内,账户资产增值没有达到30%,则甲方不得收取管理费。合作开始时间为_____________________,停止时间为_____________________;若期间账户资产达到30%或以上,甲方可随时结束账户操作,以现金形式体现资产,并可以向乙方收取净利润的30%作为资产管理费。

      第九条:以上条款所规定之乙方责任与义务,若乙方在执行中予以违背,则双方合作立即终止。所产生利润,甲方不得向乙方索取;所造成之一切既有或将来出现的损失,乙方不得向甲方索赔。双方结束合作。

      以上条款,经过双方认真协商与核对,无异议后确认签署。

      本协议一式两份,甲乙双方各持一份。

      甲方:______________乙方:______________

      日期:_____________日期:

      甲方(出资方+承险方+管理方):

      乙方(出资方+承险方):

      双方协商一致,合作进行合作帐户的'期货投资,约定以下条款:

      一、总则:资金甲、乙方共同出资,以甲方名义开立期货交易帐户,以甲方为指令下达人与资金调拨人,但是甲、乙方中任一方要出金,必须得到另一方的一致书面同意。风险由甲、乙方根据资金比例承担,投资收益在扣除管理费用、激励费用之后,由甲方和乙方按照出资比例共同分配。

      二、对象:期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。

      三、出资:交易帐户初始金额为万元人民币,由甲乙方共同出资。

      四、管理:由甲方提供投资管理的具体操作,在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间,默认情况下,甲方每个月定期向乙方通报管理操作情况,如果乙方认为需要查看周操作情况,可以与甲方协商,甲方没有正当理由不得拒绝,但是甲方可以拒绝提供每日结算单据、逐笔交易记录。

      五、承险:交易帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30,即帐户资金减少到万元;当账户总权益达到该额度以下,甲方必须尽可能快地停止投资操作,将权益全部转换成资金,并按照出资比例退还给乙方。所有亏损由甲、乙方根据出资比例承担,除此以外,甲方不承担乙方任何其他亏损风险。为控制风险,乙方可以尽可能请经纪/证券公司协助监控;甲方以专业准则和职业操守承诺,谨慎履行管理职责。

      六、利润分配:

      1)投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后,甲、乙方按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金合同书 (菁华1篇)

  • 甲方:_______地址:_______电话:_______法定代表人:_______身份证号码:_______

    乙方:_______地址:_______电话:_______法定代表人:_______身份证号码:_______

    甲方委托乙方管理其证券账户资产,账户资金账号为:______,资产金额为:______,证券经纪商为:______,管理服务期限:___________年_____月_____日至 _____年_____月_____日。

    甲方义务:

    提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方;

    于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方;

    合同期满之日,若该账户盈利超过6%,则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益 计算方式:收益=(期末资产-期初资产)/期初资产100%;

    合同期内,不能擅自撤走资金,若提前解除合同,解除合同时,若收益小于6%,则不支付管理费给乙方;若收益大于6%,则支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;

    保守乙方商业机密;

    投资有风险,专业理财虽能创造优良的业绩,但不保证100%盈利,若证券资产出现亏损,甲方仍然承担全额亏损;

    甲方权利:

    对该账户资产盈亏享有知情权;

    可以申请提前解除合同;

    按期收回证券账户;

    享有证券账户除去管理费之外的所有收益;

    若账户出现亏损或盈利低于6%,则不支付管理费;

    乙方义务:

    寻找低价、优质、安全的证券投资品种,争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理;

    若管理证券账户出现15%的亏损,及时联系甲方,移交账户,终止合同。

    对证券账户盈亏状况定期向甲方报告;

    不得向他人泄露证券账户信息,保证证券账户的安全;

    不承诺保底收益;

    乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润,有义务在确保15%的风险范围内提高收益;

    乙方权利:

    收取本合同规定费率的手续费;

    收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费;

    不承担证券账户的亏损;

    本合同本着相互信任、*等互利的原则,在国家法律许可的范围之内自愿签订;甲乙双方精诚合作,在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策, 以免干扰乙方的投资策略及交易计划。 甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。

    本协议一式两份,甲乙双方各执一份。

    未尽事宜,由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。

    甲方(签章):______乙方(签章):_______

    日期:_____________日期:_____________

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金合同 (菁华1篇)

  • 合同
  • 甲方:乙方:

    地址:地址:

    电话:电话:

    身份证号码:邮箱:

    邮箱:

    1,甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券账户,户名:帐号:初始资金经过双方协商一致,约定从到为委托期间进行股票投资,投资方向全部为股票,权证,风险控制范围为,账户为有偿服务。

    2、甲方需为有稳定职业,信誉好的个人,机构,认可投资有风险,入市需谨慎,对于确定的风险范围有一定的承受能力,自由选择一家信誉好的证券公司开立证券账户,能够提供交易和行情系统。

    3、初始投资资金不少于50万元,甲方需保证资金正当合法,中途追加资金另行计算。

    4、甲方有义务对自己的资金密码保密,股票账户的资金安全由甲方所开立账户的证券公司负责。

    5、乙方有独立的下单操作权,甲方不能随便更改账户里面的所有操作项目,不得随意调拨委托投资资金(委托资金外部分不包括在内),否则视甲方违约,对此产生的一切损失乙方概不负责,甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。

    6、对于账户中的资金,只有甲方有权支取,但在合同期间需要与乙方协商,除非出现合同条款中的自动解约事项。

    7、甲方必须将账户和交易密码告诉乙方,不含资金密码,以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间,可以更改交易密码,但甲方每月有权查看账户一次。

    8、甲方不得将账户中的操作信息提供给他人。

    9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为,投资需保持代理账户的独立性,客观性,公*性。

    10、收益分配模式甲方可选择如下:

    1、固定类:收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%将不收取费用

    2、浮动类:当风险控制在10%以内时,按照收益10%以上甲方60%,乙方40%。

    当风险控制在10%---20%以内时,按照收益10%以上甲方70%,乙方30%。

    当风险控制在20%--30%以内时,按照收益10%以上甲方75%,乙方25%。

    当风险控制在30%以上时,按照收益10%以上甲方80%,乙方20%。

    注:收益都是账户原始投入资金的总收益,发生约定风险以外部分,甲方可自行解除和约,且乙方补其风险约定差价部分,合同期间总收益低于10%将不分配利润,每半年收益超过10%以上结算一次,甲方需在规定时间内将分配利润存入乙方指定银行账户内。

    11、由于不可抗力的原因导致的亏损,乙方将不负责,参考证监会的说明。

    12、本协议一式两份,甲乙双方各执一份,若发生争议时,双方应严格按照协议执行,并本着本等友好协商的原则,在无法协商解决的情况下,双方依据《民法典》,证券法》通过当地人民法院仲裁执行。

    甲方:乙方:

    签字盖章签字盖章

    日期:日期:

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金合作协议 (菁华1篇)

  • 合作协议
  • 甲方:________________ 乙方:________________

    住址:________________ 住址:________________

    法人代表:____________ 法人代表:____________

    身份证号:____________ 身份证号:____________

    甲乙双方本着*等互利、优势互补的原则,就投融资项目结成长期的共同发展联盟,并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础,经友好协商达成以下共识:

    第一条 、战略合作关系的建立

    1、甲乙双方经过协商,决定在风险可控的前提下,建立长期的战略合作伙伴关系,共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务,通过业务合作与创新,加强抗风险能力,共同做大做强,实现跨越式发展,共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持,实现企业项目与资金供求的强有力对接,全力支持地方经济*衡较快发展。

    2、甲乙双方一致同意,本协议签订之日,为战略合作关系确立之日。

    3、在双方保密条款约束的前提下,甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料,并对其资料的真实性、准确性负责。

    第二条 、合作事项

    1、甲方为乙方各地项目在*XX地区发行___________专项基金,并进行融资渠道合作。

    2、甲方出任乙方的基金募资顾问(包括财务顾问、募资策划等),在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下,寻找基金出资人,向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户,协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。

    第三条 、双方的责任和义务

    1、甲方的义务

    (1)向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。

    (2)为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。

    (3)在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后,向甲方的目标客户提供项目的基本信息,协助甲方与项目投资者的联系。

    (4)甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等。

    (5)按照本协议的约定保守商业秘密。

    2、乙方的义务

    (1)乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料,包括但不限于乙方的基本资料(营业执照,企业机构代码证,税务登记证),业绩等资料。

    (2)在本协议执行过程中,乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利。

    (3)乙方出具确认函后,方可与甲方推荐的项目客户进行接触。4)按照本协议约定保守商业秘密。

    (4)乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。

    第四条 、声明与保证

    1、甲方的声明与保证

    (1)甲方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。

    (2)甲方向乙方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。

    2、乙方的声明与保证

    (1)乙方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。

    (2)乙方向甲方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。

    第五条 、保密

    1、乙方提供的资料和信息中,如需保密或要求不完全向项目客户公开的内容的,应以书面形式向甲方另行出具说明。

    2、一方有义务对从另一方处获得的项目关联客户的各种材料进行保密,并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。

    3、甲方有权向项目投资者提供乙方所提供的资料(乙方书面明确要求保密或不得对外提供的除外)。

    第六条 、联系和协调

    1、甲乙双方应给予对方积极的支持、配合,并建立专门的协调部门或人员。

    2、甲乙双方均有义务及时向对方通报工作进展情况,如各自组织内部或政策发生改变,并且这种改变会直接或潜在损害对方的利益,发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。

    3、经商定其他应由对方完成的事项。

    1)甲乙双方皆承认对方为自己的战略合作伙伴,并有权在彼此互联网站的显著位置标识合作方的旗帜徽标链接或文字链接。

    2)甲乙双方在有关金融等行业的各种展览会上,互相帮助、共同宣传,共同推进双方的品牌。

    4、对于有意购买甲方发行的基金产品,同时未在银行开立银行账户的优质客户,乙方有权利要求客户到甲方处开立银行账户。

    第七条 、其他约定

    1、甲乙双方的合作方式具有排他性。双方在合作的同时,不可以和其他相应的合作伙伴进行性质相同的合作。

    2、甲乙任何一方如提前终止协议,需提前_____个月书面通知另一方;如一方擅自终止协议,另一方将保留对违约方追究违约责任的权利。

    3、如果一只项目基金发行成功后,乙方以后就该项目的再融资(包括但不限于贷款、信托融资、资管计划、上市融资等)均由甲方优先代理,并担当财务顾问。

    第八条 、协议生效

    1、因本合同履行发生争议,双方应友好协商;协商不成的,提请_____仲裁委员会按照该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

    2、本协议自_____年_____月_____日起,由双方签署后生效。

    3、本协议书一式_____份,甲乙双方各执_____份。本协议的附件,补充协议均为本协议的有效组成部分,对甲乙双方均有法律约束力。

    甲方:____________(签章) 乙方:____________(签章)

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金公司绩效考核方案 (菁选2篇)

  • 方案,绩效考核,公司
  •   (一) 私募基金团队经理

      1、任职资格:

      金融、经济相关专业硕士以上学历,有丰富的项目管理、资本运营经验,精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务,剧本解决突发事件和抗压能力,有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。

      2、工作职责:

      1) 根据公司战略部署,负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作,以及外部协作工作;

      2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划,并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行;

      3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作

      4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件

      5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系;

      6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作

      3、薪酬结构:

      薪酬结构为:基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助

      1) 基本工资:固定工资,每月按考勤日计算;

      2) 绩效工资:考核工资,由个人绩效加团队绩效两部分组成,按照考核指标核算后发放;

      3) 利润红利:按照团队的业务体量比例提取,具体标准以每个项目的合作合同为准,绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算,超过部分亦按照占比发放。

      4) 管理业绩提成:按照团队业绩结合利润,按照一定比例提取,绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取,超过部分亦按照占比发放;

      5) 业务管理费用及补助:销售管理人员享受业务管理费用及补助,具体标准见第三章。

      (二) 投资经理

      1、任职资格:

      1) 有一定的产业研究背景,对行业研究、思路有一定的认识

      2) 本科学历以上,1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验,有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源;

      3) 具有项目资源及项目开发能力,有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业

      2、工作职责:

      1) 开拓公司投资银行业务,完成投资银行的经营指标;

      2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目,配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计;

      3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制;

      4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态

      5) 建立、维护与**机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好关系

      3、薪酬结构:

      薪酬结构为:基本工资+绩效工资+利润红利

      1) 基本工资:固定工资,每月按考勤日计算;

      2) 绩效工资:考核工资,由个人绩效加团队绩效两部分组成,按照考核指标核算后发放;

      3) 利润红利:按照团队利润额或者管理资产比例提取,具体标准以每个项目的合作合同为准,绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算,超过部分亦按照占比发放。

      (三) 项目经理

      1、任职资格:

      对资本市场有全面了解,熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程,有一定的项目判断能力、项目资源,文笔好、合作意识强,具有独立起草项目建议书和禁止调查报告等合同文书经验者获得销售主管任职资格。

      2、工作职责:

      1) 负责股权融资、债权融资和新三板业务等大投行项目尽职调查、公司改制、辅导、工作底稿建立、申报材料制作、内核、报备等项目承做工作;

      2) 负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中介业务的项目拓展、项目承揽等工作

      3) 建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做好持续项目组员中的配合工作;

      4) 建立和维护与客户之间的提倡沟通和分类管理;

      3、薪酬结构:

      薪酬结构为:基本工资+绩效工资+利润红利

      1) 基本工资:固定工资,每月按考勤日计算;

      2) 绩效工资:考核工资,由个人绩效加团队绩效两部分组成,按照考核指标核算后发放;

      3) 利润红利:按照团队利润额或者管理资产比例提取,具体标准以每个项目的合作合同为准,绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算,超过部分亦按照占比发放。

      (四) 金融分析

      1、任职资格:

      对资本市场有全面了解,熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程,有一定的项目判断能力、项目资源,文笔好、合作意识强,具有CAF、CPA资格,有会计事务所者获得销售主管任职资格。

      2、工作职责:

      1) 分析、研究行业数据,参与制定新三版业务开发策略、风险管控下,根据市场需求和企业发展战略,负责进行产品的精算定位等工作;

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金战略合作协议书范本 (菁华1篇)

  • 协议书范本
  • 甲方:住址:法人代表:身份证号:乙方:住址:法人代表:身份证号:风险提示:

    合作的方式多种多样,如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等,不同合作方式涉及到不同的项目内容,相应的协议条款可能大不相同。

    本协议的条款设置建立在特定项目的基础上,仅供参考。实践中,需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等,修改或重新拟定条款。 甲乙双方本着*等互利、优势互补的原则,就投融资项目结成长期的共同发展联盟,并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础,经友好协商达成以下共识:

    第一条、战略合作关系的建立

    1、甲乙双方经过协商,决定在风险可控的前提下,建立长期的战略合作伙伴关系,共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务,通过业务合作与创新,加强抗风险能力,共同做大做强,实现跨越式发展,共同为新型____镇区域性经济发展需求提供金融支持,实现企业项目与资金供求的强有力对接,全力支持地方经济*衡较快发展。

    2、甲乙双方一致同意,本协议签订之日,为战略合作关系确立之日。

    3、在双方保密条款约束的前提下,甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料,并对其资料的真实性、准确性负责。

    第二条、合作事项

    1、甲方为乙方各地项目在*XX地区发行___________专项基金,并进行融资渠道合作。

    2、甲方出任乙方的基金募资顾问(包括财务顾问、募资策划等),在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下,寻找基金出资人,向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户,协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。

    3、甲方出任乙方的项目管理顾问,协助乙方管理项目、包括提供项目资金监管、项目公司资产托管、股东关系协调、风险提示等顾问服务,同时提供基金保管监督服务,包括基金账户开立、资金划付、会计核算审计等。

    第三条、双方的责任和义务风险提示:

    应明确约定合作各方的权利义务,以免在项目实际经营中出现扯皮的情形。

    再次温馨提示:因合作方式、项目内容不一致,各方的权利义务条款也不一致,应根据实际情况进行拟定。

    1、甲方的义务

    (1)向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。

    (2)为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。

    (3)在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后,向甲方的目标客户提供项目的基本信息,协助甲方与项目投资者的联系。

    (4)甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等。

    (5)按照本协议的约定保守商业秘密。

    2、乙方的义务

    (1)乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料,包括但不限于乙方的基本资料(营业执照,企业机构代码证,税务登记证),业绩等资料。

    (2)在本协议执行过程中,乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利。

    (3)乙方出具确认函后,方可与甲方推荐的项目客户进行接触。

    4)按照本协议约定保守商业秘密。

    (5)乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。

    第四条、声明与保证

    1、甲方的声明与保证

    (1)甲方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。

    (2)甲方向乙方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。

    2、乙方的声明与保证

    (1)乙方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。

    (2)乙方向甲方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。

    第五条、保密风险提示:

    应约定保密及竞业禁止义务,特别是针对项目所涉及的技术、客户资源,以免出现合作一方在项目外以此牟利或从事其他损害项目权益的活动。

    1、乙方提供的资料和信息中,如需保密或要求不完全向项目客户公开的内容的,应以书面形式向甲方另行出具说明。

    2、一方有义务对从另一方处获得的项目关联客户的各种材料进行保密,并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。

    3、甲方有权向项目投资者提供乙方所提供的资料(乙方书面明确要求保密或不得对外提供的除外)。

    第六条、联系和协调

    1、甲乙双方应给予对方积极的支持、配合,并建立专门的协调部门或人员。

    2、甲乙双方均有义务及时向对方通报工作进展情况,如各自组织内部或政策发生改变,并且这种改变会直接或潜在损害对方的利益,发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。

    3、经商定其他应由对方完成的事项。

    1)甲乙双方皆承认对方为自己的战略合作伙伴,并有权在彼此互联网站的显著位置标识合作方的旗帜徽标链接或文字链接。

    2)甲乙双方在有关金融等行业的各种展览会上,互相帮助、共同宣传,共同推进双方的品牌。

    4、对于有意购买甲方发行的基金产品,同时未在银行开立银行账户的优质客户,乙方有权利要求客户到甲方处开立银行账户。

    第七条、其他约定

    1、甲乙双方的合作方式具有排他性。双方在合作的同时,不可以和其他相应的合作伙伴进行性质相同的合作。

    2、甲乙任何一方如提前终止协议,需提前_____个月书面通知另一方;如一方擅自终止协议,另一方将保留对违约方追究违约责任的权利。

    3、如果一只项目基金发行成功后,乙方以后就该项目的再融资(包括但不限于贷款、信托融资、资管计划、上市融资等)均由甲方优先代理,并担当财务顾问。

    第八条、协议生效

    1、因本合同履行发生争议,双方应友好协商;协商不成的,提请_____仲裁委员会按照该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募投资协议 (菁华1篇)

  • 协议
  • 甲方: 乙方:

    身份证号码: 注册号:

    手机号码: 公司电话:

    通信地址: 通信地址:

    电子邮箱: 电子邮箱:

    甲乙双方本着自愿、真诚、互惠互利的原则,甲方将自有资产全权委托于乙方进行投资管理。乙方可将甲方资产投资于期货、股票等有价证券。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关资产管理方面的法律法规,在充分协商的基础上,就委托资产管理事宜订立本合同。

    甲方委托乙方为其进行有偿代理操作。

    开户公司:________________________;

    户名:____________________________;

    账号:____________________________;

    起始金:__________________________(请使用中文大写)。

    经双方协商约定在 年 月 日到 年 月 日期间按照以下条款规定对以上账户进行有偿代理操作。

    一、开户:

    1、甲方可以是个人、企业、投资机构,甲方需在乙方指定的期货公司、证券公司及托管银行等金融机构开立交易账户。

    2、起始资金量不得少于十万元人民币上不封顶,资金合法性由甲方保证。

    3、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密,账户资金安全由甲方开户所在的证券公司、期货公司及托管银行等金融机构负责,由甲方疏忽泄密等原因造成资金损失乙方不负有任何责任。

    二、交易:

    1、开户后甲方把账户的交易账号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码,即从券商转银行和从银行转券商的资金密码),由乙方进行交易。未与乙方协商不得擅自更改交易密码。

    2、乙方没有资金调拨权。甲方拥有资金调拨权,但本协议执行期间除为乙方提供利润分成外,甲方不得擅自出入金。

    3、乙方操作甲方账户期间,拥有完全独立的下单买卖操作权,甲方不得再操作委托账户或委托第三方操作账户。

    4、甲方务必对乙方的交易情况(包括交易品种、买卖方向、持仓比例等)及相关交易资料严格保密,未经授权不得透露给任何第三方。乙方务必对甲方的个人资料严格保密,未经授权不得透露给任何第三方。

    5、甲方有权在任意时间了解账户资产状况。

    6、甲方不得对账户内资产设定质押。

    三、风险责任:

    1、任何投资都是有风险的。因不可抗拒因素或国家法律法规变更约束导致本协议实际无法继续履行,则本协议自动终止乙方不承担任何法律责任,双方根据协议终止之日账户内资产状况依据利润分配条款进行利润分配(不可抗拒因素的定义参照相关法律法规)。

    2、乙方承诺除不可抗拒因素外将协议期内亏损控制在起始资金的25%以内,超出部分由乙方承担。当协议期内委托账户的亏损在起始资金25%以内时,乙方不承担任何责任;协议期委托账户的账面亏损达到起始资金25%以上时,甲方有权随时终止本协议,对超出25%以外部分的亏损,乙方负责赔偿。以此来保证甲方最大亏损在起始资金的25%。

    四、利润分配:

    乙方坚持赔小赚大,持续稳健获利的资金管理原则,所以甲方资金可能有时会保持不变,有时会获得较大收益,但也不排除短暂亏损可能。利润分配的具体事项如下:

    1、 甲方起始资金整体获利10%以下部分,乙方不参与利润分成;

    2、 获利10%到50%部分,乙方收取获利部分的30%分成;

    3、 获利50%到100%部分,乙方收取获利部分的'40%分成;

    4、 获利100%以上部分,乙方收取获利部分的80%分成。

    举例:100万资金,整体获利150万。其中起初获利的10万不参与分成,获利10万到50万之间的40万利润乙方收取30%即12万分成,获利50万到100万之间的50万利润乙方收取40%即20万分成,获利100万到150万之间的50万利润乙方收取80%即40万分成。

    利润分配时点为每年的12月31日,5个工作日内结清。特殊情况甲乙双方另行商议。

    五、协议的起始和终止:

    1、本协议在双方签字日起生效。

    2、本协议期满后自动终止。

    3、出现以下情况,自该情况发生之日起双方有权提前终止本协议:

    (1)甲方擅自出入金;

    (2)甲方或第三方擅自操作账户买卖;

    (3)甲方擅自更改交易密码;

    (4)甲方对账户内资产进行质押;

    (5)甲方单方面强制提前终止协议;

    (6)除不可抗拒因素之外,账户总资金亏损超过25%;

    (7)非乙方原因账户无法正常登陆;

    (8)不可抗拒因素出现。

    出现上述情况(1)(2)(3)(4)(5)乙方有权终止本协议,此时若出现账面亏损,不论亏损比例为多少,乙方均不承担任何责任,且账户整体盈利的80%归乙方所有,自协议终止日起5个工作日内结清;出现上述情况(6)甲方有权终止本协议;出现上述情况(7)(8)协议自动终止,此时若出现账面亏损,不论亏损比例为多少,乙方不承担任何责任,账户盈利按照利润分配条款结算,自协议终止日起5个工作日内结清。

    本协议一式两份,甲乙双方各执一份。

    甲方(签字盖章): 乙方(签字盖章):

    年 月 日 年 月 日

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2022-10-26 00:00:00
  • 私募基金协议书 (菁华1篇)

  • 协议书
  • 甲方:_______________基金管理有限公司

    乙方(投资人):_____________________

    为了方便乙方在甲方办理基金交易业务,根据甲方有关规章制度,经甲乙双方友好协商,就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。

    一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。

    除此之外,甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。

    二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。

    三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后,应在验证资金到账后受理申请。

    申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。

    四、甲方收到乙方赎回申请,应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请,否则视为无效申请,甲方可不予执行乙方赎回申请。

    五、乙方单笔赎回不得少于_______________份基金单位,赎回后其交易账户基金份额不得少于_______________份基金单位。

    若赎回后交易账户余额不足_______________份基金单位,甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额,并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。

    六、乙方应在甲方规定的基金开放日_______________:_______________-_______________:_______________将申请资料传真至甲方。

    甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件,如有变化,甲方将提前予以公告,并以公告的新联系方式为准。

    七、乙方办理认购、申购申请时,传真给甲方的资料包括:加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

    八、乙方办理赎回申请时,传真给甲方的资料包括:加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

    九、乙方发出传真后,应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。

    由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请,乙方又未进行电话确认,甲方对此不承担责任。

    十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。

    如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的,甲方可不执行并对此不承担法律责任。

    一、乙方应在传真申请发出后的十日内,将传真原件,包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心,时间以邮戳为准。

    甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件,甲方保留取消

    乙方传真申请的权利。

    十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效,至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

    甲方:____________________________年___________月_________日乙方:_________________

    ___________年___________月_________日

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2022-10-26 00:00:00