基金活动方案

新农合基金征收活动方案

　　根据《关于调整城镇居民基本医疗保险和新农合个人缴费标准的通知》（琼人社发[20xx]218号）文件要求和贯彻定安县20xx年新农合基金征收工作相关文件精神，全力做好新农合基金征收工作，确保我镇20xx年新农合参合率达100%，提高新农合基金互助共济水*，让更多农民更大程度享受新农合制度的实惠，现根据我镇的实际，结合县下达给我镇20xx年新农合参合任务，特制定本方案。

　　一、领导机构

　　为加强对新型农村合作医疗工作的领导和协调，保证新型农村合作医疗基金征缴工作稳步推进，成立我镇新农合工作领导小组：

　　组长：王晓迪

　　副组长：梁昌贵、曾育懿、张维、巫周田、吴*腾、王海珍、王佳育、陈明昌、赵云娜、苏运超。

　　成员：各包点镇干部、定城财政所全体成员、各村（居）委会*、主任。

　　领导小组下设办公室在定城镇财政所，办公室主任由刘孙钦同志兼任（联系电话：15120818988）。领导小组负责对新农合基金征缴工作进行组织、协调、管理、指导和监督，确保工作顺利开展。

　　二、参合对象、筹资标准及征收时间

　　（一）参合对象

　　原则上属农业户口的农村居民，均以户为单位参加户籍所在地的新型农村合作医疗，外出务工、失地农民（农转非）、回农村居住的大学生、复员退伍军人等农村常住人员，以自愿为原则，均可参加农村合作医疗保险。但不得重复参加城镇职工和城镇居民医疗保险，一旦发现重复参合（保），将视情况予以取消医保待遇。

　　（二）统一提高筹资标准及最高支付限额

　　20xx年农民个人交费150元/人。统筹基金年累计最高支付限额为15万元。重度残疾、低保、五保，优抚对象等民政救助对象，其个人缴费部分由财政全额补助,所需资金从县城乡医疗救助资金中列支。

　　（三）征收时间

　　20xx年新农合基金征收时间为20xx年10月8日至20xx年12月27日。（20xx年12月1日及以后出生的婴儿按母婴捆绑政策享受20xx年度的报销政策，20xx年11月30日及以前出生的婴儿要按规定缴费才能享受20xx年报销政策）。

　　三、工作目标

　　参合率达本镇农业人口的100%。确保农村重度残疾、低保、五保，优抚等民政救助对象参合率达100%。

　　四、具体做法

　　（一）征收缴费

　　1、根据县*下达我镇的应参合任务人数和具体部署，并结合我镇去年完成的参合数和农业人口数，把20xx年度新农合参合任务量化分解到各村（居）委会。具体见附表一：定城镇各村（居）委会20xx年度新农合参合任务表。

　　2、镇*民政办负责在20xx年10月10日前，将各村（居）委会农业户籍的全部民政救助对象（重度残疾、低保、五保，优抚对象等4类人员的花名册）,并提供个人身份证号码及所属区域，按村（居）委会为单位各准备两份，分别发给财政所和各村（居）委会，以便民政部门从农村医疗救助基金中统一缴纳。

　　3、包点镇干部、定城财政所人员、村（居）委会两委干部新农合基金征缴工作职责。

　　（1）包点镇干部负责所辖村（居）委会的新农合征缴工作，具体为宣传动员到位，协调、督促财政所人员、村（居）委会干部确保按县*的时间部署保质保量完成征缴工作。

　　（2）财政所征管员负责领取“海南省新型农村合作医疗基金收款收据”，配合镇干部，村（居）委会干部共同下乡到指定地点开展征收工作（含开票、收款）。村（居）委会干部也可以代收参合农户钱款和《医疗证》，交给财政所征管员开票。财政所征管员在征收过程中，每天必须及时报解入库，台账登记，及时提供不参合的空白户名单给镇干部和村（居）委会干部，以便做好催缴工作；财政所每周一上午11时前向镇报送各村（居）委会参合人数进度。镇府汇总登记工作人员：莫杰，联系电话：13700458534，办公电话：63809996。

　　（3）村（居）委会两委干部负责整村（居）委会的新农合基金征缴工作，配合工作站、包点镇干部、财政所征管员切实开展征缴工作。包片两个村委的财政所人员轮流到村委会征收。

　　（4）为了资金和人员安全，财政所人员征收过程和回去路上，每村（居）委会必须指定人员配合和护送财政所人员到县城安全地点。

　　4、各基金征收人员征收时按如下步骤进行：

　　（1）查验身份：要求参合人员出示户口簿或身份证，查验是否符合定安县参合条件。新生儿或外地转入人员等暂无本县户口人员，可以先交纳参合费用，但在获得补偿前必须办理好户口登记手续，凭本县户口证明获得新农合补偿。

　　（2）开具票据：新农合按参合人数人均150元的标准缴纳参合金。基金征收人员开具“海南省新型农村合作医疗基金收款收据”，并在票据上注明参合医疗证号、户主及具体家庭成员姓名，身份证。一式四联，一联存根联财政所征管员留作记账凭证，二联交农户，三联财政所会计作报解入库凭证，四联交县财政局综合股保存。

　　（3）核发证件：根据省卫生厅的要求，新参合农户跟去年一样，统一由电脑打印并粘贴相应参合人相片，每个参合对象都要填写身份证号码后才发证，以便今后查核。在合作医疗证的“家庭缴费记录”页上，加盖20xx年参合收费年审章。

　　（4）建立健全台账制度：财政所要建立健全台账制度和简易的花名册。将每年度参合人员的基本情况和各项信息、增减变动情况在台账上逐个登记填写清楚，随时掌握人员各类信息，做到一切数据准确无误。

　　（5）及时核对与清理并及时上缴入库。各征收员要将当天收缴的基金进行当天清理核对，发现问题，及时更正，做到台账人数、款项、票据三相符。各村征收员要及时足额将征收的基金上缴财政所，财政所要及时将各征收员所上缴的基金款项进行核对、登记、汇总并收回票据，及时上缴到县财政专户。

　　（6）数据汇总：财政所根据各村（居）委会的参合入库人数和各种补助人数汇总并及时上报县财政局。

　　5.征缴方式：江南、沿江等七个纯社区的征缴工作，由镇干部、定城财政所征管员、社区两委干部发动群众直接到财政所缴交或者由干部代收参合金及《合医证》后到财政所办理手续（财政所地址：见龙大道269号,江南饮料厂大门旁,信用社营业部斜对面），其余村（社区）原则上由镇干部、财政所征管员、村（居）委会干部按计划到各经济社集中联合征缴。（责任人和联系电话一览表附后）

　　（二）信息录入

　　为了准确、及时地录入参合人员的参合信息，财政所指定专人，按20xx年参合人员年度台账按时、准确无误录入到海南新型农村合作医疗管理信息系统中并完善电脑缴费等一切相关程序，避免出现漏录错录等现象。务必在20xx年12月30日前录入完成。

　　（三）奖惩办法

　　镇委、镇*决定对开展此项工作表现突出的单位给予表扬，并纳入年终考核，将考核结果作为年终评优的参考依据，且与绩效工资挂钩。

　　1、按实际征收人数奖励：截止12月27日，完成率达92%及以上的，按完**数1元/人奖给村（居）委会作为工作经费；完成率不达92%的，按完**数0.5元/人奖给村（居）委会作为工作经费。

　　2、按村委会任务完成时序进行奖励（除江南外其他纯社区不参加评比）:11月1日前完成70%参合任务的，给予该村委会奖励400元。11月15日前完成85%的，给予该村委会奖励500元。11月29日前完成93%的，给予该村委会奖励600元，12月13日前完成98%的，给予该村委会奖励700元,12月20日前完成100%的，给予该村委会奖励800元。

　　注：（1）时序奖领取条件：截止12月27日，完成率达92%及以上者。

　　（2）完**数及时间确定：以报解入库人数为准，财政所征管员必须在每个奖励时间段的当天下午五时，将所收缴款项全部存入专户，以存款单结算。财政所每周一上午10点，以存款单结算报进度。

　　（3）时序进度奖励不重复享受，以最终达到的最高一次标准进行奖励。

　　3、截止12月27日，完成率未达92%的村（居）委会，年终评定为不合格，扣发两委干部绩效工资。

　　五、工作要求

　　（一）加强领导。镇成立20xx年新农合征收工作领导小组。高度重视新农合基金征收工作，主要领导要亲自抓，周密部署，保证按时按量完成征收任务。

　　（二）精心组织、广泛宣传，营造氛围。安排落实熟悉业务及责任心强的人员和财政所人员共同参与征收工作，确保征收质量。广泛宣传提高农民群众的认知度和知晓率，是推行新型农村合作医疗的关键所在，在筹资期间，镇村干部要进村入户，边宣传、边发动、边筹资。通过干部宣传、广播宣传、宣传栏宣传等多种宣传形式，围绕重点宣传环节提高广大农民参合的积极性，确保按时，按量圆满完成基金收缴任务。

　　（三）及时汇总，保证基金安全。财政所要按十天一个时间段进度及时汇总收缴的基金，及时回收票据，及时将参合金上缴到县财政专户，保证基金的安全，杜绝挪用拖延基金的行为，如发生此类行为将依法追究责任。

　　（四）积极协调，强化管理。财政所要做好信息统计、整理工作，及时将具体情况报镇*和财政局，使镇*随时掌握各村（居）委会征收进度，以便督促全镇新农合征收工作。

[阅读全文]...

私募基金公司绩效考核方案 (菁选2篇)

　　(一) 私募基金团队经理

　　1、任职资格：

　　金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。

　　2、工作职责:

　　1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作;

　　2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行;

　　3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作

　　4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件

　　5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系;

　　6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作

　　3、薪酬结构：

　　薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助

　　1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算;

　　2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放;

　　3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

　　4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放;

　　5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。

　　(二) 投资经理

　　1、任职资格：

　　1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识

　　2) 本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源;

　　3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业

　　2、工作职责：

　　1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标;

　　2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计;

　　3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制;

　　4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态

　　5) 建立、维护与**机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好关系

　　3、薪酬结构：

　　薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

　　1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算;

　　2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放;

　　3) 利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

　　(三) 项目经理

　　1、任职资格：

　　对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有独立起草项目建议书和禁止调查报告等合同文书经验者获得销售主管任职资格。

　　2、工作职责：

　　1) 负责股权融资、债权融资和新三板业务等大投行项目尽职调查、公司改制、辅导、工作底稿建立、申报材料制作、内核、报备等项目承做工作;

　　2) 负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中介业务的项目拓展、项目承揽等工作

　　3) 建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做好持续项目组员中的配合工作;

　　4) 建立和维护与客户之间的提倡沟通和分类管理;

　　3、薪酬结构：

　　薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

　　1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算;

　　2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放;

　　3) 利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

　　(四) 金融分析

　　1、任职资格：

　　对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有CAF、CPA资格，有会计事务所者获得销售主管任职资格。

　　2、工作职责：

　　1) 分析、研究行业数据，参与制定新三版业务开发策略、风险管控下，根据市场需求和企业发展战略，负责进行产品的精算定位等工作;

[阅读全文]...

基金公司绩效考核管理方案3篇

　　一、总则

　　为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。

　　二、考核目的

　　全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公*、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。

　　三、考核原则

　　1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据; 2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则; 3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。

　　四、适用对象

　　本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。

　　五、考核用途

　　考核结果的用途主要体现在以下几个方面：

　　1. 奖金分配; 2. 职务晋升; 3. 岗位调整;

　　六、考核组织机构及职责划分

　　(一)绩效考核管理委员会职责

　　由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：

　　1. 组织领导公司绩效管理工作的开展;

　　2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;

　　3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。

　　(二)人力资源部职责

　　作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责： 1. 对考核各项工作进行培训与指导; 2. 对考核过程进行监督与检查; 3. 汇总统计考核评分结果;

　　4. 协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作; 5. 对考核工作情况进行通报;

　　6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;

　　7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励 惩戒等的依据;

　　8. 对考核制度提出修改建议。

　　七、考核一般程序

　　1.员工自评：按照“**基金绩效考核表”，员工进行自我评估; 2.直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评; 3.总经理复核：总经理对考核结果评估，并最后认定。

　　八、考核与奖励

　　九、申诉及其处理

　　(一)提交申诉

　　被考核人如对考核结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部提交申诉书。申诉书内容包括：申诉人姓名、部门、申诉事项、申诉理由。

　　(二)申诉受理机构

　　考核管理委员会是员工考核申诉的最终处理机构。人力资源部是考核管理委员会的日常办事机构，一般申诉由人力资源部负责调查协调，提出建议。

　　(三)申诉受理

　　1.人力资源部接到员工申诉后，应在三个工作日做出是否受理的答复。对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理;

　　2.受理的申诉事件，首先由人力资源部对员工申诉内容进行调查，然后与员工所在部门负责人进行协调、沟通。不能协调的，人力资源部上报考核管理委员会处理;

　　3.申诉处理答复：人力资源部应在接到申诉申请书的十五个工作日内明确答复申诉人;人力资源部不能解决的申诉，应及时上报考核管理委员会处理，并将进展情况告知申诉人。考核管理委员会在接到申诉处理记录后，一周内必须就申诉的内容组织审查，并将处理结果通知申诉人;

　　4.详细流程见《申诉流程图》。

　　十、附则

　　1.本方案的解释权归绩效考核领导小组;

　　2.本方案的最终决定权、修改权和废除权归总经理; 3.总经理具有绩效考核的最后评定权与签字权; 4.本方案自公布之日起执行。

　　一、 考核目的

　　1、作为晋级、解雇和调整岗位依据，着重在能力、能力发挥和工作表现上进行考核。

　　2、作为确定绩效工资的依据。

　　3、作为潜能开发和教育培训依据。

　　4、 作为调整人事政策、激励措施的依据，促进上下级的沟通。

　　二、 考核原则

　　1、公司正式聘用员工均应进行考核，不同级别员工考核要求和重点不同。

　　2、考核的依据是公司的各项制度，员工的'岗位描述及工作目标，同时考核必须公开、透明、人人*等、一视同仁。

　　3、制定的考核方案要有可操作性，是客观的、可靠的和公*的，不能掺入考评人个人好恶。

　　4、提倡考核结果用不同方式与被评者见面，使之诚心接受，并允许其申诉或解释。

　　三、 考核内容及方式

　　1、工作任务考核(按月)。

[阅读全文]...

证券投资基金合同

　　基金发起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： *建设银行

　　一、前言

　　为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在*等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

　　本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经*证券监督管理委员会（以下简称“*证监会”）批准。

　　*证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　二、释义

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　1、基金或本基金：指_____-道琼斯88精选证券投资基金；

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

　　3、招募说明书：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》；

　　4、*证监会：指*证券监督管理委员会；

　　5、银行监管机构：指*人民银行及/或*银行业监督管理委员会；

　　6、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

　　7、《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

　　8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

　　9、《暂行办法》：指1997年11月14日经*批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

　　10、《试点办法》：指XX年10月8日由*证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

　　11、元：指人民币元；

　　12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

　　13、基金发起人：指_____基金管理有限公司；

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15、基金托管人：指*建设银行；

　　16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

　　17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

　　18、《公开说明书》：指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

　　19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

　　20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

　　21、机构投资者：指在*境内合法注册登记或经有权*部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

　　22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在*境内合法设立的开放式证券投资基金的*境外的机构投资者；

　　23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

　　24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

　　25、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据《基金法》向*证监会办理备案手续后，_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期；

　　26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经*证监会批准终止基金的日期；

　　27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

　　28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

　　29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

　　30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

　　31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

　　32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

　　33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

　　34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

　　35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

　　36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；

　　37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

　　38、指定媒体：指*证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

　　39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

　　40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

[阅读全文]...

教育基金赠与合同

　　甲方：

　　乙方：______教育基金会

　　为弘扬中华文化，促进______教育事业发展，加强中外文化交流，甲方自愿向乙方捐赠，经协商双方达成如下一致协议：

　　第一条 甲方自愿捐赠

　　现金：____________(人民币/其它)(大写)给乙方。

　　动产：(名称、数量、质量、价值)

　　不动产：(该不动产所处的详细位置、状况及所有权证明)

　　第二条 赠与财产用途(是/否具体指定)：

　　第三条 赠与财产的交付时间、地点及方式：

　　一、交付时间：

　　二、交付地点：

　　三、交付方式：

　　1、甲方在约定期限内将赠与财产及其所有权凭证交付乙方，并配合乙方依法办理相关法律手续。

　　2、乙方收到甲方赠与财产后，应出具合法、有效的财务接收凭证，并登记造册，妥善管理和使用。

　　第四条 甲方有权向乙方查询捐赠财产的使用、管理情况，并提出意见和建议。对于甲方的查询，乙方应当如实答复。

　　第五条 乙方有权按照本协议约定的用途合理使用捐赠财产，但不得擅自改变捐赠财产的用途。如果确需改变用途的，应当征得甲方的同意。

　　第六条 乙方根据国家和______教育基金会的有关规定给予甲方相应表彰和奖励。

　　第七条 本协议经甲乙双方授权代表签章之日起生效，受中华人民共和国有关法律的管辖和保护。

　　本协议在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决;协商不成的，按下列第______种方式解决：

　　一、提交____________仲裁委员会仲裁;

　　二、依法向____________人民法院起诉。

　　第八条 其他约定事项：

　　第九条 本协议一式四份，甲乙双方各执两份。

[阅读全文]...

证券投资基金基金合同范文 (菁华2篇)

证券投资基金基金协议　证券投资基金基金协议

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________银行

__________年__________月

目录

一、前言

二、释义

三、基金协议当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金协议的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金协议终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

三十、基金协议的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在*等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金协议》。

基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。基金管理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金协议的承认。基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金协议当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金协议的承认和接受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协议上书面签章为必要条件。基金协议当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。

上投摩根*__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规定设立，经*证券监督管理委员会批准。

*证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关系的，应以基金协议为准。

二、释义

在基金协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

本基金或基金：指上投摩根*__________优势证券投资基金；

招募说明书：指《上投摩根*__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；

本基金协议或基金协议：指本《上投摩根*__________优势证券投资基金基金协议》及对该基金协议任何有效修订和补充；

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根*__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

元：指人民币元；

[阅读全文]...

梦想基金会章程

　　第一章 总则

　　第一条 本基金会的名称：xx梦想基金会(以下简称基金会)。

　　第二条 基金会是由数名航空专业人士发起，依照中华人民共和国宪法、法律、法规、规章和国家政策设立，管理和使用社会各界企业和个人自愿捐赠用于xx学生上的互助金的公益性、非营利性组织。

　　第三条 凡与航空有关的在职员工或在校学生经申请均可成为“xx梦想基金会”的会员。

　　第四条 蒋绍新作为基金会的主要发起者和基金的主要捐赠者，自基金会设立即为该基金会的永久成员。

　　第五条 基金会的宗旨：关怀xx学子，助力梦想起航;传递温暖，爱心互动。

　　第六条 基金的用途：基金用于对贫寒xx学子提供资助，帮助实现xx学子优秀的梦想创业想法和用于开展竞赛比赛活动等。

　　第七条 基金会的权利机构是基金会会长团，设会长和副会长;执行机构为基金会委员会。

　　第二章 基本工作原则

　　第八条 基金会遵循公*、公正、公开、高效、规范的原则，管理和运作xx梦想基金。

　　第三章 组织机构及职能

　　基金会下设的具体机构：

　　第九条 基金会理事会设会长1名，常务副会长1名，副会长若干名，前期由蒋绍新推荐并经基金会理事会会协商推荐产生。从第二届起，由所有会员共同推荐候选人产生。

　　第十条 第一届会长由基金发起人蒋绍新担任，首届常务副会长由会长推荐产生担任，负责主持基金会日常管理事务;

　　会长职责：

　　1、基金会章程的颁布;

　　2、基金会发展方向的确定;

　　3、督促检查常务委员会开展工作;

　　4、监管基金的使用和运作。

　　第十一条 基金会理事会下设工作委员会，委员会由六个工作组构成，分别为：秘书处、公益项目组、宣传募集组，基金管理组，爱心教育组，监督组。每个工作组设立执行组长1名，组员数名且各组长由组员推举产生。各工作组成员中必须有6名以上(含)xx梦想团推荐的人选。

　　第十二条 各工作组成员必须是基金会会员才有资格参与选举，每两年通过选举方式进行委员换届;

　　工作委员会委员的职责：

　　1、负责日常基金会的日常工作;

　　2、负责开展学校范围内的.公益活动;

　　3、合法履行委员职责，在有利益冲突情况时予以回避;

　　4、负责制定及修改基金会的章程以及相关管理规定;

　　5、定期举行基金会会议，积极参与委员会的决策并在其中发挥作用;

　　6、支持组织的使命并愿意确保组织对其服务对象的需求做出及时回应;

　　7、协助制定和完成长期战略规划，包括组织能力建设和资源开发;

　　8、委员会原则上每季度召开一次例会，特殊情况下，基金常务委员会将召开临时会议;

　　工作委员会的权利：

　　1、选举权与被选举权;

　　2、在基金委员会中有决议权;

　　3、有审核基金受助人评估与评定的权利;

　　4、有审核基金会资金投资与运用效益最大化的权利。

　　执行组长的职责：

　　1、负责召开委员会议;

　　2、会议记录的撰写;

　　3、对会员申报的申请资料进行初步评定;

　　4、建档、存档基金会申领与审批资料;

　　5、负责与基金管理组对接申领款项支付工作;

　　6、参与爱心活动的宣传;

　　7、每个月定期公布季度财务报告以及活动报告，确保财务管理符合条例，可靠并有透明。

　　8、负责指导解答各工作组与基金会相关的工作。

　　工作组成员的权利

　　1、有基金会日常事务的执行权;

　　2、有基金会日常申报材料的初审权;

　　3、有基金会档案管理权利;

　　第四章 基金用途

　　第十三条 助学金经理事会共同评定后，按标准对贫寒xx学子资助金的支付。

　　第十四条 竞赛奖每年定期举办xx相关竞赛活动，基金用于对活动的资金支持和对获奖者进行奖励。

[阅读全文]...

金融合同:证券投资基金基金协议 (菁华1篇)

[阅读全文]...

基金管理标语3篇

　　1、理财改变生活，鹏华创造财富。

　　2、水击三千里，鹏华共腾飞。

　　3、您托付于我，我创富于您。

　　4、鹏程万里，利我中华。

　　5、鹏华基金，不仅仅跑赢大盘。

　　6、一步成就梦想—鹏华基金。

　　7、鹏程万里，华夏无敌。

　　8、金彩人生，银领鹏华。

　　9、鹏诚万里，华誉天下。

　　10、理财选鹏华，财富顶呱呱。

　　11、理财天下，造富万家。

　　12、一生相伴，受益一生。

　　13、信立鹏华，达富致远。

　　14、鹏华天宝，人杰金灵。

　　15、鹏华会理财，财富月月来。

　　16、大鹏展翅，共赢天下。

　　17、智·汇理财，稳·建生活。

　　18、鹏华基金，*金融战略家。

　　19、金融神话，鹏华基金。

　　20、鹏华基金，梦开始的地方。

　　21、鹏华基金，一起致富。

　　22、一分投资，十分回报——鹏华基金。

　　23、有智，有爱，金色未来。

　　24、信立鹏华，共赢天下。

　　25、携手鹏华，富誉天下。

　　26、投资理财找鹏华，吃穿住行有靠山。

　　27、信立鹏华，智赢天下。

　　28、鹏程万里路，誉华创财富。

　　29、鹏华基金，财富神话。

　　30、鹏程万里，秋实春华。

　　31、鹏华基金：智趣财富，首望未来。

　　32、鹏凌天上，华泽人间。

　　33、携手鹏华，创富不难。

　　34、财富门，世界窗。

　　35、鹏华胸怀澎湃，执意基金情怀。

　　36、鹏友满天下，基金誉中华。

　　37、携手智富，领先稳固。

　　38、就是要大气，就是要站在顶峰。

　　39、大盘的赢家，有爱的'企业。

　　40、鹏华接手，一生无忧。

　　41、理财，从小一点一滴做起。

　　42、心笃鹏远，稳践华程。

　　43、吸引你的，不只是收益。

　　44、朋聚万千，化身天下——鹏华基金。

　　45、鹏华基金，共谱财富华章。

　　46、同创鹏程天下，共享财富光华。

　　47、卓越勤责，造富华夏。

　　48、鹏征天下，华润万家。

　　49、共同成长，共创辉煌。

　　50、诚为本，信立业，智创富。

　　51、追求卓越品质，书写财富传奇。

[阅读全文]...

基金从业资格《基金销售基础》重点知识3篇

　　(一)ETF的特点

　　1、被动操作的指数型基金。不但具有传统指数基金的全部特色，还较传统指数基金具有成本低、跟踪效果出色等方面的特征。

　　2、独特的实物申购、赎回机制。一般ETF的"最小申购、赎回份额"为50万基金份额或其整数倍。

　　3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、成本更低、买卖更为方便，并可以进行套利交易。

　　(二)ETF的类型

　　ETF跟踪指数：股票型ETF、债券型ETF

　　标的指数：股票型ETF可分为全球指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF

　　复制方法：完全复制型、抽样复制型。我国首只ETF--上证50ETF 完全复制

　　在标的指数成分股较多、个别成分股流动性不足的情况下，抽样复制的效果可能更好。

　　(三)ETF的投资风险

　　承担所跟踪指数的系统性风险;另外，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在一定的跟踪误差2016年基金从业资格《基金销售基础》重点知识2016年基金从业资格《基金销售基础》重点知识。

　　(四)ETF的分析

　　需对ETF所跟踪的标的指数、成分股以及标的指数的构建方法进行相应了解。

　　分析收益指标：二级市场价格收益率、基金净值增长率。

　　用于分析基金运作效率的指标：折(溢)价率、周转率、跟踪偏离率、跟踪误差、信息比率等。

　　折(溢)价率={(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}×100%

　　基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。偏离度越小，说明ETF的指数跟踪效果越好。

　　日跟踪误差：ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差

　　信息比率：能较好的衡量ETF的'综合绩效

　　(一)ETF的特点

　　1、被动操作的指数型基金。不但具有传统指数基金的全部特色，还较传统指数基金具有成本低、跟踪效果出色等方面的特征。

　　2、独特的实物申购、赎回机制。一般ETF的"最小申购、赎回份额"为50万基金份额或其整数倍。

　　3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、成本更低、买卖更为方便，并可以进行套利交易。

　　(二)ETF的类型

　　ETF跟踪指数：股票型ETF、债券型ETF

　　标的指数：股票型ETF可分为全球指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF

　　复制方法：完全复制型、抽样复制型。我国首只ETF--上证50ETF 完全复制

　　在标的指数成分股较多、个别成分股流动性不足的情况下，抽样复制的效果可能更好。

　　(三)ETF的投资风险

　　承担所跟踪指数的系统性风险;另外，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在一定的跟踪误差2016年基金从业资格《基金销售基础》重点知识2016年基金从业资格《基金销售基础》重点知识。

　　(四)ETF的分析

　　需对ETF所跟踪的标的指数、成分股以及标的指数的.构建方法进行相应了解。

　　分析收益指标：二级市场价格收益率、基金净值增长率。

　　用于分析基金运作效率的指标：折(溢)价率、周转率、跟踪偏离率、跟踪误差、信息比率等。

　　折(溢)价率={(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}×100%

　　基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。偏离度越小，说明ETF的指数跟踪效果越好。

　　日跟踪误差：ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差

　　信息比率：能较好的衡量ETF的综合绩效

　　(一)QDII基金的介绍

　　2007.7.5《合格境内机构投资者境外证券投资者管理试行办法》

　　(二)QDII基金在投资组合中的作用

　　分散单一国家市场特有的风险

　　(三)QDII基金的投资风险

　　除系统性风险、非系统性风险、操作风险等外

　　1、汇率风险

　　2、QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险。

　　3、国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

　　4、QDII基金的流动性风险也需要注意。

[阅读全文]...